體系建設
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合規管理體系(ISO 37301)
第一階段ISO 37301標(biao)準審核的目的是評價企業的合規管理體系策劃的情況并確定第二階段的準備內容。
  第二階段的目的是評價客戶管(guan)理體(ti)系的實施情況,包括有(you)效性、持續(xu)性等(deng)。
第(di)一階(jie)段及第(di)二階(jie)段的(de)審(shen)(shen)核(he)(he)均(jun)為(wei)現場審(shen)(shen)核(he)(he),企業需要按照認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構的(de)要求,除提(ti)供(gong)相關的(de)合(he)規管理制度(du),回(hui)答相關問題外,還需要安排認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構認(ren)為(wei)合(he)適的(de)人員(yuan)接受訪談。認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構一般(ban)基(ji)于風(feng)險的(de)審(shen)(shen)核(he)(he)方法(fa),根據(ju)審(shen)(shen)核(he)(he)準(zhun)則要求,尋找正面(mian)符(fu)合(he)性(xing)客觀(guan)證(zheng)據(ju),關注(zhu)被審(shen)(shen)核(he)(he)過程的(de)符(fu)合(he)性(xing)、有效(xiao)性(xing)、效(xiao)率和(he)韌性(xing)四個緯度(du),提(ti)出(chu)正、反(fan)兩(liang)個方面(mian)的(de)審(shen)(shen)核(he)(he)意見,幫助企業持續改善管理體系績效(xiao)。
經過前述審核,認證機構認為符合認證條件的,將向企業頒發ISO37301認證證書。該證書3年有效,為了確保企業能夠始終符合標準,認證機構將進行年度監督審核,每個自然年度一次。
審(shen)(shen)核(he)所需時間(jian)取決于認(ren)證范圍內的(de)場(chang)所數量(liang)、合(he)規領域(yu)數量(liang)以及企業的(de)人員數量(liang)等。一般情(qing)況下(xia),100人左右規模的(de)企業,從(cong)審(shen)(shen)核(he)確(que)認(ren)、實(shi)施審(shen)(shen)核(he)到核(he)發證書,通(tong)常需要2-3個月的(de)時間(jian)。
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